金融(róng)界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进(jìn)内(nèi)地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布联合(hé)公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算(suàn)所）和(hé)香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港及(jí)其(qí)他国家和地区的(de)境外投资(zī)者可通(t云南有哪几个市 云南是几线城市ōng)过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项(xiàng)准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外机(jī)构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成为场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司的清算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交(jiāo)易平台互(hù)联提(tí)供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央(yāng)对(duì)手方清算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换(huàn)交易(yì)在(zài)轧(yà)差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对(duì)双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的(de)跨境(jìng)监管合(hé)作原则和具体安云南有哪几个市 云南是几线城市排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加(jiā)强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务规则(zé)和(hé)实践操(cāo)作的差异(yì)，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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